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合规心得体会短文 篇1
您对合规教育感兴趣吗？孟子曰：“不守规矩，不能成圈。”作为一名新员工，我上的第一课就是如何规避风险。了解风险事件的关键点，熟悉各种业务流程，是工行员工最基本的素质。因此，在报告的第一天，我就开始背诵十大违法违规行为、八项禁止、六禁止一披露、一类风险事件的标准等一系列指引，时刻提醒自己不要触及底线。
在仔细看了十个风险案例后，我结合这些指南进一步了解。员工参与非法集资或民间借贷活动，谋取高额利益；
员工故意向客户告知虚假信息，诱导客户错误投资或收受客户利益，从事损害利益的活动银行的；
截取或交换客户电子银行身份认证工具，挪用或挪用客户资金；
员工违反中国人民银行利率和我行利率管理规定，擅自提高或降低利率，为自己或他人谋取利益。对比了这些风险事件后，我深感金融行业是一个高风险行业，这些规章制度的修订，一定要从这些经验和教训中得出。这些惨痛的教训告诉我，一定要知法守法，决不能触碰道德和法律的底线！银行业务种类繁多，需要一定的时间去学习。但在思想认识上，要立即提高，不能马虎。建立内控也是一门生意，安全也是一门生意，风险管理创造价值，积极监管，消极禁止，行为监控，规范处置。加强内部控制管理对于现代金融企业来说是十分必要的。不仅要唱口号，而且要落实。作为员工，掌握业务技能，强化业务能力，并在这些能力的基础上增强合规意识。 xx支行具有深厚的文化底蕴。每个人都有共同的目标，并不断进取。风险事件发生后，我们进一步反思和加强自身的内控管理。这对我们的新同志来说是一种压力，也是一种动力。我将积极响应基础强化年。活动中，顺势而为，继续学习业务，提高自己的思想意识。
不为小事做好事，不为小事做坏事。如何从自己做起，是我现在最应该思考的问题。为了满足自己的要求，不断加深自己的合规意识。我应该从以下几点入手：
1.加强员工系列代码的背诵和抄写。通过一遍又一遍的机械记忆，让自己在违背发生前立即得到精神共鸣。
2.加强学习业务的能力。苦练基本功，通过取得资格证书，可以多方面了解业务，可以找老员工私下交流，从经验和实践中感受管控的重要性，在了解的同时提高思想觉悟这生意。
3、认真研究《20xx年度案件风险调查实施方案》。通过对最新风险事件的分类，提高对风险事件重点的把握，不断深化其法律意识和道德意识。
只有严格遵守规章制度，认真研究业务和法律规定，才能明白什么可以做，什么不能做，什么该做，什么不该做。本着“一次支付，一次清算”的原则，唯有专业的经营，才能将第一道关在客户面前。合规教育已经深入人心，我会继续坚持，深化思想意识，让意识变成行动，行动变成习惯。
塑造合规工作者的文化，成为一名合规工作者。今天我以工行为荣，明天工行以我为荣。我会努力为工行解释我的意思。
合规心得体会短文 篇2
为增强邮政金融业务合规经营管理意识，培育良好的合规文化，2009年被确定为我行“合规管理年”。当前，是邮政储蓄制度改革的关键时期。建设促进年活动具有很强的现实性和必要性。邮政储蓄业务的发展离不开合规经营，同时也伴随着金融风险的防控。推进合规文化建设，必将为我们的经营理念和制度的落实提供有力的支持和保障。
通过参加市银行举办的以“合规建设、规范流程、夯实基础”为主题的“合规管理年”，对合规管理有了更深入的了解。合规管理的第一步是在全行建立合规文化，如全员合规、高层合规、主动合规、合规创造价值等。这项研究是一个非常重要的经验。好机会。
本研究的主要内容是：“合规管理年”活动的指导思想、组织领导的设置、活动阶段的安排、“合规管理年”的重点内容”，包括制定“四项评价”和发布实施“四项措施”等。
通过学习，我进一步认识到依法合规经营的重要性和紧迫性为我行经营管理工作，深刻认识到非法经营导致案件高发、危害大、依法合规经营是现代xx银行经营管理的基本原则，是现代银行经营管理的基本原则。也是坚持正确经营方向的保证。因此，在经营管理工作中，必须做好以下工作，才能保证我们工作的健康快速发展。
I.提高员工思想素质
增强员工依法合规经营理念 加强员工对法律法规规章制度的学习，强化思想意识教育，是从源头上杜绝违法违规行为的重要手段。加强对员工的风险防范教育，让大家认识到社会的复杂性和银行业务风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在首位。每天从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪违法违规行为，根除信任代替管理、习惯代替制度、感情代替纪律，珍惜事业，视制度为生命，整治扫雷等违法违规行为，增强风险防范和自我保护意识，提高规范运作，从源头上杜绝案件的发生。
二、建立健全各项规章制度，加强内控管理
从近年来金融体系发生的经济案例来看，“十” “九大违规”是造成不遵守规则、违规操作、检查不准确、监管不力的主要原因。无数的案例、事故、教训，无不反映出内控管理还存在一定的漏洞。制度的不完善，让一些人钻了空子，给国家资金造成损失，要吸取教训，不断完善各项规章制度，把内控管理作为风险防范的前提。规范的前提，
在开展业务的同时，加强规范管理，确保每个业务流程在规则的约束下进行和法规。健全的规章制度，严格的内部管理，是杜绝经济案件的保障。为此，必须切实抓好制度建设。一方面，要根据我们一线柜员工作的特点，组织学习，通过学习，使每个岗位真正做到职责明确、制度细化、操作严格。有效的预防和监督是预防经济案件的重要组成部分。本帖自检、自我免疫为第一要务；其次，可以采用定期或不定期的自检和自检、上级检查、互检等方法，及时发现和纠正工作中的偏差。对业务工作的各个方面进行有效的内部控制和约束。此外，我行还要求对一些基础管理工作的台账内容进行收集整理。我们主要负责整理员工姓名、考勤登记、奖金发放等台账，这是加强基础管理的好方法。
3.增强规章制度的执行和案件的监督预防意识
一家银行的“三把铁”，唯有民心可信赖。规章制度的执行与否，取决于员工对各项规章制度的清晰认识和熟练程度。这是所有行业的禁忌。汽车经销商还有很长的路要走。对于规章制度的执行，对于一线柜员来说，从内到外，要从我做起，正确处理每一项业务，认真审核每一张账单。监督授权业务的合法合规，严格执行业务操作系统的安全防范，抵制各种非法操作等，做好相互约束和相互监督，不因违规行为而偏离规章制度同事片面或片面追求经济利益。坚持从头到尾按规矩办事。只有这样，我们的制度才能落地，我们的资金安全才能得到保障。制度再好，如果不能很好地实施，也会走向反面。
近年来，金融体系中的经济案件不仅扰乱了经济金融秩序，也严重损害了银行的社会声誉。采取相应措施，从源头上加强防范，是金融防范的新时代。是犯罪的重要防线。银行业职业犯罪近年来呈上升趋势的原因之一是忽视了思想教育。通常只强调业务工作的重要性，而忽视干部职工的思想建设。思想政治工作与业务工作的关系仅限于正面教育和例行警示教育，让干部职工加强思想防线，经常告诫自己“不要伸出手，你会被伸出来就被抓”，从而消除财务问题。犯罪打下了良好的群众基础和思想基础，自觉过河不湿鞋。
四、银行要建立积极的激励机制和相应的惩戒机制
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积极的激励措施是保障各项规章制度执行的必要措施，但一定的惩罚机制也必不可少。只有两者结合，才能成为规章制度有效执行的保障。
通过这次合规教育活动，我找到了自己正确的价值取向和是非标准，找到了自己的工作落脚点，增强了我对合规管理和合规管理的认识。制度的深入研究对提高自身业务素质和执行制度的意识提出了更高的要求，以增强对业务中各种风险的识别和控制能力，积极规范经营行为，消除风险隐患，树立对邮储银行改革的信心，增强维护邮储银行利益的责任感和使命感，建立良好的合规文化，都起到了很大的帮助作用。我真诚地希望将来能有更多这样的学习。机会。
合规心得体会短文 篇3
20xx年按照四川省xx城市银行协会关于合规在线学习的要求，我们在规定时间内保质保量完成了xx节合规课程。合规是银行稳健经营的重点，也是员工应尽的各项职责。结合日常工作实际，对职业道德、合规意识、监督防范意识等方面有较为深刻的学习。现在让我们总结一下这项研究的一些经验。
在银行业竞争压力和互联网金融冲击下，部分银行重业务发展，轻视价值观引导，缺乏对价值观重要性的认识。思想政治教育是一项软性工作，过于注重工作绩效。思想政治教育脱离实际业务工作，缺乏正规的岗位职责、职业道德和僵化的制度教育。通过这些问题，要求我们的员工加强合规学习，遵守法律法规，遵守工作纪律。
1.增强合规意识，加大思想教育。
对银行员工的人生观、价值观、世界观进行全方位研讨，增强自觉抵制腐败思想侵蚀的能力。一线银行员工经常接触到大量现金的管理和使用。在这个过程中，他们将面临金钱的诱惑。他们可能为非法挪用或挪用所管理的资金的欲望所驱使，也可能被一些不法分子所腐蚀。将合规教育和思想品德教育渗透到业务、经营、管理、财务、分销等各个方面，紧紧围绕业务经营管理。
坚持把做好人工作放在重要位置，与业务工作同抓，思想道德教育要筑牢防范化解金融风险的思想防线。要把经常性思想教育、从严管理、从严惩处相结合，筑牢思想、制度、法律三道防线，将内外约束有机结合，从根本上遏制金融案件和金融违法行为的发生。发生。
通过思想道德教育，使员工认识到规范运作、严格管理的重要性，以及忽视管理的危险。教育员工不敢、不想、不想、不能犯罪。
2、加强合规学习，提升风险防范能力。
虽然银行内部规章制度比较健全、严格，但仍存在不合规、违规不及时纠正、制度执行不严、管理不严等问题。提升合规意识、加强合规学习、预防职务犯罪，需要银行员工和银行机构共同努力，最终将职务犯罪消灭在萌芽状态。作为银行一线从业人员，要全面加强柜面服务，履职尽责，加强业务学习，特别是加强对各项规章制度的学习，熟悉和掌握各项规章制度的要求，提高自身业务能力，认真履行职责，切实做好案件风险防范工作。
3.严于律己，克制自己。
由于银行工作的特殊性，日常工作中会有巨额金钱，金钱的诱惑和收入差距的反差，会扭曲员工个人的价值观、权力和利益。金钱的诱惑造成了不平衡的心态和补偿的心态，头脑中还有侥幸心理，走私过境的念头不断滋生。我们要克服这些不利的心态，把握正确的人生方向，坚定自己的职业道德和理想，远离贪婪、侥幸、比较等不良心态，树立正确的观念，谨慎、谨慎、独立， 和朋友。夯实自律基础。计算经济账、名誉账、家族账、免费账、家族账，增强个人诚信、自律、自律、自律。
总之，这次合规学习让我受益匪浅，我深刻体会到我们银行的员工必须保持良好的职业道德，诚实守信，勤勉尽责，坚持合规经营，严格执行诚信经营的各个环节。项规定。实现更美好的未来，需要我们每一位员工的自律努力和奉献精神！
合规心得体会短文 篇4
合规心得体会
合规是指企业或个人在经营活动中严格遵守法律法规和行业规范，遵循道德伦理，保持诚信经营的一种行为准则。作为一名从业多年的企业管理者，我深深体会到合规的重要性和价值。以下是我的一些心得体会：
首先，合规是企业永续经营的基石。一个合规的企业立足于稳定发展，长期发展的前提是建立起良好的品牌形象和口碑。只有合规经营，企业才能受到各界的信任和认可。在竞争日益激烈的市场环境中，一个企业如果违反法律法规，不仅会遭到行政处罚，还会受到公众的厌恶和抵制，最终可能导致企业的破产和倒闭。
其次，合规可以降低企业风险。合规管理可以帮助企业识别和规避各种潜在的法律风险和合规风险，从而减少企业在经营活动中可能遇到的问题和纠纷。通过建立健全的合规制度和流程，企业能够及时了解并适应新的法律法规要求，减少合规风险对企业经营的不良影响。同时，合规还有助于保护企业的声誉和员工的利益，为企业在市场竞争中获得更大的优势和机会。
再次，合规可以提升企业管理水平。合规管理需要企业对内部制度和流程进行规范和优化，要求企业建立起合规体系和文化。这将迫使企业在内部管理上更加规范和严谨，提高组织效能和管理效率。同时，合规要求企业始终保持透明和公正，注重信息披露和沟通，有助于企业形成良好的内外部关系，提升企业的社会形象和企业形象。
最后，合规是一种企业价值观的体现。作为企业的领导者，我们应该时刻强调合规的重要性，将合规理念融入到企业的价值观和企业文化中。合规要求企业员工具备正确的价值观和道德观念，保持诚信守法的品质，并将诚信经营贯穿在企业的方方面面。只有这样，企业才能赢得员工的认同和忠诚，形成一支合规的团队，推动企业不断发展。
总之，合规是企业经营的基本准则，是现代企业成功的重要前提。作为企业管理者，我们应该高度重视合规，加强合规教育和培训，建立完善的合规制度和管理体系，用实际行动践行合规理念，以此实现企业的可持续发展和社会责任。只有把合规贯穿在企业的发展过程中，企业才能在市场竞争中取得优势，赢得长期的成功和良好的声誉。