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证券经理工作总结 篇1
中国的证券公司客户经理是指接受证券公司的聘用，从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司营销人员（业内自称金融业农民工）。
1、职业概述
其主要职能是开发和招揽客户、向客户进行理财产品销售等，可以根据证券公司的授权从事下列部分或者全部活动：
（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；
（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；
（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；
（四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；
（五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
（六）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
不得有下列行为：
（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；
（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；
（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；
（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；
（九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
2、工作内容
负责拓展销售渠道，开发新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品；
负责把证券公司的金融产品和服务方面的信息传递给现有的及潜在的客户；
负责为客户提供金融理财的合理化建议，为客户实现资产保值增值；
负责组织并策划高级营销活动，开发高端市场。
3、职业要求教育培训：
金融、证券等相关专业专科及以上学历，具有证券从业人员资格。
工作经验：熟悉证券、股票和基金相关的金融基础知识；具有一定的金融从业经历或金融营销工作经验；具有广泛的客户资源；具有良好的沟通能力、客户开发能力；具有很强的工作责任心、团队合作精神，并且能够承受一定的工作压力。
4、薪资行情
成功的客户经理的收入是非常可观的。客户经理收入的高低，并不依赖于职位的高低，是否得到老板的赏识，而是完全取决于其所拥有的客户的价值。证券客户经理的薪资一般由：“底薪+提成（股票佣金提成+基金佣金提成）+年底利润分红”构成。
5、发展前景
从发展前景来看，金融服务行业可以说是中国发展潜力最大的行业之一。在今后的五至十年中，中国的个人投资理财顾问行业，可以达到每年数十亿元的市场规模。无论以什么标准来衡量，这都是一个非常庞大的市场。更重要的是，这一市场还处于起步阶段，真正着力于这一市场开发的客户经理还不多。对于及时介入这一市场的客户经理，其领先优势将是非常明显的。此外，客户经理工作还有很强的独立性。很多人宁可少赚钱也要自己做老板，因为这样就可以不必看别人的眼色行事，可以有最大的独立自主性。而作为客户经理，可以说就是拥有了自己的事业，做自己的老板。
证券经理工作总结 篇2
时光飞逝，岁月如梭!在繁忙的工作中不知不觉又迎来了新的半年，回顾这半年的工作历程，作为信达证券的一名员工，我深深感到信达证券蓬勃发展的热情，营销团队每个人拼搏的精神!
回想自己这半年的工作中，有压力也有动力，有高兴也有悲伤。压力是证券大环境差，致使营销困难、任务重!动力是营业部领导和团队同事给予的帮助和鼎力支持!悲伤的是自己在工作过程中所付出的努力、辛苦!高兴的是自己的努力和辛苦也算没有白费。对比去年年底的业绩情况，略有增长，但也仅是略有增长。
这半年中自己始终以岗位职责为行动标准，从工作中的一点一滴做起，严格按照职责中的条款要求自己的行为，在业务工作中，在日常的事务工作中，自己积极着手，在确保工作质量的前提下尽力完成任务。对潜在客户方面给予耐心细致的讲解理财知识。对公司老客户积极进行客户反馈工作，拉近与客户之间的距离做好沟通。让客户能理性投资，很好的树立了公司的良好形象。
总结半年来的工作，自己的工作仍存在很多问题和不足，在工作方法和技巧上有待于向其他同事学习，在新的半年里自己首先要在去年工作得失的基础上取长补短，积极做好业务宣传工作，同时严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护。其次要多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。不断的充实自己提高业务能力水平!
下半年，我会满怀信心，以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业的精神和更充沛的干劲，向既定目标进发! 为更多的精彩加油!
证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细心的工作，能够坦诚地与客户交流。为了下半年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩，特制定计划如下：
一、带着一颗“爱心”去工作
1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导。
2、做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。
3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。
二、自身素质方面
在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平。
1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。
2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务!
3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步，自己超越自己。
在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正。
我认为最重要的一点就是激励制度：
那同样是家族企业，同样是“给自己干”的制度，为何有的干得好，有的干得差?郭凡生认为，家族企业的制度主要包括两个方面，一个是激励制度，它体现财富的分配规则，在经济学里，就是“为谁干”的问题。激励制度做得好，人们就愿意努力干。二是管理制度，主要解决“生产什么”和“怎么生产”的问题，体现财富生产的效率规则。
证券经理工作总结 篇3
证券客户经理年终工作总结
我是xx年6月来到公司，经过几个月的证券知识培训，通过考试，然后入职，在这几个月的学习与工作的时间里，让我学到了很多东西，同时感谢各位领导和同事的帮助，下面我将汇报我入职以来的工作情况，证券客户经理年终工作总结。
首先，我觉得证券是一个压力性的工作，特别是对于我这种刚刚毕业，身在异地，没有经过生活厉炼的新一批社会青年来说更是一种艰难的考验！作为客户经理，我认为开发客户与客户维护是非常重要的，如今的市场行情，开发一个新客户真是难上加难，第一个月通过自己的努力，时间紧任务重，尽力克服重重困难，让自己佣有一个良好的开端！
其次，在维护客户方面，第一，常常给他们讲解一些股票技术方法，第二，力所能及的回答他们咨询的问题，第三，亲情服务，与他们认真交心交朋友，同时在他们身上学习一些知识，年终总结《证券客户经理年终工作总结》。
在此之间，也发现了开发客户是不容易的，维护客户是更不容易的，现在证券公司很多，竞争压力大，一不小心客户就很可能被转到其他公司，所以与客户之间建立良好的关系也是非常重要的，而我自己也在不断地学习，学习新的知识来充实自己，因为知识永远不熊市，这样才会获取客户的认可与接纳！
如今我逐渐的喜欢上了证券行业，虽然有压力有困难，一切事在人为，我不怕，有压力才会形成动力！客户经理是一项长期的工作，需要的是要有足够的耐心，平时工作的细心，坦诚的与客户交流和沟通，相信自己可以！我的工作与热情一切尽在行动中！
总之，上半年我的职业规划及目标是：按照公司的规定，开发足够的客户，累积一定的资产，完成转正要求！
xx年12月18日
客户经理：张欣欣
证券经理工作总结 篇4
即将逝去的20xx年，是我过得很艰难的一年。毕业后，我从华安证券实习走到了广发证券，总的来说是摸索的半年，来回的奔波,走了不少的弯路。这半年中，行情低迷，日子过得很惨淡。
我从对这个行业不了解，到后来的认识深化再到喜欢，一路坎坷，其中不乏悲伤和喜悦。在大盘接近2300的时候我感到了痛苦，此时我就在想，一定要把自己充实起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。
我家在陕西，思乡情结，也基于长远发展，我选择留在了西安，大学时我学的是金融专业，所以在学校时我就立志于在证券行业发展。而证券行业正好给了我这个机会。
回顾前期实习期间的工作，我在很多方面做的都不够好。第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，抱怨很大，我也逐渐失去了在银行面对客户开展产品营销的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。后来每天在银行帮忙，到头来啥也没得到。第二，营销技巧不娴熟，跟客户沟通中思路不清晰，思路有时让客户带着走，不能很好的把握客户的心理导致在该成交时不能够及时成交。后期我将不断地加强这方面的学习及锻炼。第三，专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。第三，对已经开发的客
户不是非常了解，客户的风险承受能力不清楚，客户的资产配置没能提供合理的建议。第四，同银行关系处的不好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。
鉴于以上，我决定从下面几方面去努力。
第一，后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品，然后向客户推介。现在公司推出了睿组合，后期可以利用它来服务客户，向潜在客户宣传睿组合，吸引客户。利用公司的力量来服务好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。第二，加强营销技术的学习。第三，了解客户的需求，根据客户不同的风险承受能力及行情，建议客户配置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。
在广发证券，我在工商银行驻点的这段时间，我认识到我的专业知识不充足，后期我需要不断地去学习。“他山之石可以攻玉。”我想只有不断地去学习，去提高自己，才能让后期的工作开展更容易。包括营销知识的学习、专业知识学习补充和服务水平的不断提高。在接触客户的过程中，我感觉到对后期的行情，客户普遍持悲观心态。这也是我开展客户最头疼的一点。所以我觉得通过自身的学习给客户灌输正确的长期投资的理念，总之，努力的开展好后期的工作。
目前我面临的首要任务是：争取早日转正，也只有这样，才能在广发的立足。要转正就的克服恐惧心理，不断完善以前的不足，把每天的工作细化，不断地开发客户，然后每天按时保质保量的去完成工作任务。在行情持续低迷的情况下，我想后期多销售公司的理财产品来完成自己的考核。
古人云：取法乎上，仅得其中；取法乎中，仅得其下；取法其下，无所得。所以我把今年的目标修订了，是1000万，我想分两个阶段去做。第一阶段，转正前，我最根本的目标是转正，也就是在六个月内做400万。具体来说，我现阶段最主要的工作是去开发属于自己的新户，然后服务好这部分客户。具体说来，我的计划是，每天在银行帮银行引导客户填单子，做业务的同时发放30张公司宣传页，接触30个客户，和客户不断的接触，货币政策和股市环境，重新燃起客户对今年行情的.信心：是可以去操作获利的，鼓励客户现在去开户，建仓，做长期价值投资准备。不断提醒自己，去重复做好每天的工作。
第二阶段，转正后，目标是在保住底薪的同时不断提高自己的收入，半年内600万。具体分配到每个月，差不多100万股票加公司理财产品的销售。这段时间，由于在银行待得时间很长了，要是行情配合的好点，可以借助银行的力量去销售公司的理财。在银行里每天不断的去做宣传，给客户以信心，同时也是给自己信心，引导客户长期投资的理念，结合现在的今年中央经济工作会议及近期的金融工作会议上领导人传达出来的政策，现在市场底部，无论从估值还是市盈率来看，都是绝佳的中长线投资时机。
我知道，这么多的资产是有许许多多的客户构成的，这就要去算有多少个客户和资产来组成。也许我每天说的30个客户里面可能只有一两个准客户，是个概率事件，但是我相信：在坚持中坚守，命运总会光顾努力的人。看起来很难，但是坚持总会有收获，在银行待一天就要有一天的收获。
我希望尽快融入三部这个温馨的团队，我坚信：我行故我在。我要用行动来证明我存在的价值~改变20xx年的艰难局面。
上次开会时郭经理提到的证券客户经理未来发展的三条道：高薪，高专，高职。结合我的情况，我选择走高专这条道路。后期我会去补习专业知识，把书买过来，自己恶补知识，我想只有在不断提高自己的同时，才能更好的去服务客户，也才能让自己的以后的人生之路走得更长远。前面的路还很长，但我会努力的走下去。今天听到一句自认为非常不错的话，在失败者眼里，成功者的常态是“变态”，即：在思考中改变心态，然后付诸行动。
20xx，即将逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主动出击的人，才会有成功的机会。让我们一起加油，完成自己的业绩。去创造属于自己的辉煌。祝愿咱们三部这个大家庭越来越红火，也祝愿大家的业绩越做越好。
证券经理工作总结 篇5
时光如箭，岁月如梭。伴着圣诞节日的欢乐气氛，我们即将迎来新的xx年。在过去的xx年中部在总经理的正确领导及其它部门的密切配合下，基本完成了公司年度工作目标及计划。部门的工作也逐渐步入成熟。在这xx年中，通过xx年来的工作及学习，我们品牌在工作模式上有了新的突破，工作方式有了较大的改变，部门的工作效率也由原先的被动改为现在的主动。
一、工作内容
从年初开业到年末公司已将共8个客户进行了业绩考核，这是贯穿工作全部过程的..重要阶段。在时间的长河中，这些客户经理经历着公司每一天的发展变化而不断创新，每一天都在现实中创造着新的业绩，这些成绩的取得都是和同事们的耐心密不可分的。然而，部的工作并不复杂，因此，为了更好的完成全年工作，我要在完成工作的基础上，再接再厉，继续发挥自己的主动性，多向其他部门学习业务知识和做事情要专业，努力完善充实自己。
1、完成目标。
2、完善制度，建立一套明确系统的业务管理办法。
管理是我部门一直在探讨的问题，管理是一项细致的工作。我要把部建成一支熟悉业务，而相对稳定的团队。人才是企业最宝贵的资源，一切业绩都起源于有一个好的人员，建立一支具有凝聚力，合作精神的团队是企业的根本。在明年的工作中建立一个和谐，具有杀伤力的团队作为一项主要的工作来抓。
3、完善制度，建立一套明确系统的业务管理办法。
管理是企业的老大难问题，人员出差，见客户处于放任自流的状态。完善管理制度的目的是让人员在工作中发挥主观能动性，对工作有高度的责任心，提高人员的主人翁意识。强化人员的执行力，从而提高工作效率。
4、培养人员发现问题，总结问题，不断自我提高的习惯。
培养人员发现问题，总结问题目的在于提高人员综合素质，在工作中能发现问题总结问题并能提出自己的看法和建议，业务能力提高到一个新的档次。
5、在地区市建立，服务网点。(建议试行)根据今年在出差过程中遇到的一系列的问题，约好的客户突然改变行程，毁约，车辆不在家的情况，使计划好的行程被打乱，不能顺利完成出差的目的。造成时间，资金上的浪费。
6、目标
今年的目标最基本的是做到月月有保单进帐。根据公司下达的任务，把任务根据具体情况分解到每月，每周，每日;以每月，每周，每日的目标分解到各个人员身上，完成各个时间段的任务。并在完成任务的基础上提高业绩。部内部拟定xx年全年业绩指标一千五百万。我也将完成目标。
我将进一步加强学习，拓展知识面，借鉴同行业的优点和好的方法，努力提高完善自己的知识结构，针对自己薄弱的方面加强理论学习，为今后的工作打好基础。
7、加强日常管理，加大综合监督力度，保障业务顺利有序开展。
8、加强制度执行力度，保障业务顺利完成。
9、加大内部管理力度，保障秩序的有序运行。
10、加大对外拓展力度，保证业务稳定有序发展。
证券经理工作总结 篇6
回顾当初在招聘会上应聘公司客户经理的事就像发生在一样；不过如今的我已从懵懂的学生转变成了肩负工作职责的公司员工，对客户经理这个角色有了更深刻的理解，得到了领导的..信任。
在没有来到公司之前，我是一个对团队没什么概念的新人，没有什么优势，不清楚公司交给我的这个岗位应该做些什么，本来对客户就不是很了解，后来在领导的关心与同事的细心指导下，我渐渐的对客户经理这个角色有了更加深入的认识，明白了这个职业的神秘，客户经理需要的不仅仅是耐心的指导，更需要的是有技巧的应变能力。
一、个人素质方面
客户经理的工作就是要用心去沟通交流，用心去观察，用心去学习。作为客户经理，要善于发现客户需要解决的问题。对业主要以诚相待，在客户心理树立好的公司形象。
二、交流技巧方面
客户经理工作，需要多向领导、向同事虚心请教，学习他们的长处，学习他们的优点，克服自己的不足
三、工作方面
客户经理工作也是一个特殊的工作，要做好客户的维护工作，及时了解客户的最新动态
四、客户关系维护
客户经理要及时、全面地了解客户的情况，需要关注的事项等等。
五、客户资源
对公司产品、业务、竞争对手的都很重要。
回顾这过去xx年来的工作，在各方面都取得了新的进步，特别是在思想素质、工作能力上都有所提高，但我也认识到自己的不足之处，理论知识水平还比较低，现公技能还不强。今后，我一定认真克服缺点，发扬成绩，自觉把自己置于公司组织和客户的监督之下，刻苦学习、勤奋工作，做一名合格的管理人员，为全面建设推进公司的发展作出自己的贡献！
证券经理工作总结 篇7
在公司领导的关心支持下，客户经理工作以公司服务理念为指导，围绕着公司效益年这个中心，加强学习，认真履行职责，较好地完成了本年度的工作任务，取得了一定的成绩。现将20x年主要工作情况述职如下：
一、主要经营指标完成情况
1、实现中国证券交易中心进出口总额x万美元，比去年同期增长x%;实现收入x万元，比去年同期增长x%;实现利税x万元，比去年同期增长x%(含利税x万元);上缴国库x万元，实现国库x万元。
2、中国证券交易中心进出口额x万美元，比去年同期增长x%;实现收入x万元，比去年同期增x%;实现利税x万元，比去年同期增长x%;实现收入x万元，比去年同期增长x%;实现利税x万元，比去年同期增长x%。
二、主要工作措施和成功经验
一)、以效益为中心，强化服务意识，拓展营销渠道。
3、营销效能是证券业务发展的基础。20x年，证券市场竞争日益激烈，证券市场的好坏，不仅直接影响到公司的经济效益和社会效益，而且对证券市场的影响也愈来愈大。公司通过调整营销策略和产品生产，提高了公司的市场占有率和盈利能力，为公司今后可持续发展供给了良好的基础。
4、以效益为目标，做好工作。工作是一项长期的、较为复杂的综合性工作，随着部工作规范化的加强和客户的服务水平的提高，部在制度、职责、内部管理等方面应该有所加强。
5、提升伍整体素质，树立客户第一思想。部成员综合素质的高低，直接影响着部整体工作质量的实现，为此部加强了对全区客户的，每周五由部牵头组织各区域的管理人员对本部门的服务进行内部培训，重点讲解了服务礼仪、推销技巧和专业知识，使部的服务水平有了一定的提高。
6、在完成本职工作的同时，积极主动地完成其他一些协助工作和其他事务。
三、存在问题
一是学习力度不够。当前，以信息技术为基础的新经济蓬勃发展，新情况新问题层出不穷，新知识新科学不断问世。面对严峻的挑战，缺乏学习的紧迫感和自觉性。理论基础、专业知识、文化水平、工作方法等不能适应新的要求。
二是在工作较累的时候，有过松弛思想，这是自己素质不高，也是世界观、人生观、价值观解决不好的表现。
针对以上问题，今后的努力方向是：一是加强理论学习，进一步提高自身素质。转变工作作风，努力克服自己的消极情绪，提高工作质量和效率，积极配合领导和同事们把工作做得更好。
新的xx年里我应加紧学习，更好的充实自己，以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战，总结过去，是为了吸取过去的经验和教训，更好地干好今后的工作。工作中的不足和欠缺，请各位领导和同事批评、指正。
证券经理工作总结 篇8
我是一名在公司工作的证券客户经理，今年的主要任务是：为公司证券业务和证券产品的服务，为公司证券行业的持续发展贡献自己全部的力量。
我从事证券投资工作的时间不是很长，自身的素质和业务水平离工作的实际要求还有一定的差距，尤其是在公司工作的实践中不能充分发挥自己的主观能动性，在业务工作的同时不能充分利用业余时间来进行自学。针对以上问题，今后的努力方向是：
一是加强业务知识和公司的`相关政策的学习，多看一些相关资料，并用于指导实践。
二是自觉参加公司、公司、产品以及领导组织的各种业务培训，虚心向领导、同事请教，学习他们的经验和知识，做到学以致用。
三是在与客户和外部客户沟通交流时，注意听取他们的意见，或不断改进自己的工作方式、方法，
力求能达到业务的效果。
要当好客户和外部客户的工作人员，要成为合格的工作人员，提高自身素质，把控全局，遇事不乱作为，加强与客户和外部客户沟通，要达到客户和外部客户的一个对立面，实现两个转变：
第一是我们的服务向个性化、个性化、集中化方向发展，积极响应公司的号召。
第二是理论联系实际，不断的团结、互助、共勉，团队精神有了较好的发挥。
三是自身素质有待进一步的提高，创新意识不强。有些工作思路不宽、手段落后、工作效率不高，与领导要求有一定差距。
五是业务知识不够熟练，要加强实战训练，要不断开拓业务知识和创新。
在今后的工作中，要努力提高业务水平，多向领导、同事学习，取长补短，为公司的发展做出自己的贡献。
证券经理工作总结 篇9
这半年来，几乎每天都处于紧张和忙碌之中，先是年初由于经济危机的影响，很多客户采取保守、观望的态度，需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比如货币基金、债券等；然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象。一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要继续进行股票和权证的短线操作，在对市场进行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考很多资料和数据，反复研究，又要向客户耐心的介绍各品种的特点。
得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客户进行沟通，交流彼此对市场的看法；接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作非常紧张和繁重，而且让我在一次陷入矛盾之中：“创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，采取了很多联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，特别是参加了天津地区持证人继续教育活动，听了老师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户非常不适合参与创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了非常深入的分析并及时传达各客户。
市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已逐渐显示了上涨乏力的迹象，但个股依然活跃，新入市的客户依然满仓操作，并们有及时地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要控制好仓位，保留较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料，分析对比，思考总结和交流沟通的工作，怎一个“忙”字了得？
也正是因为这半年来不同以往的忙碌，积累了更多的经验，督促自己去学习更多的知识，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同变化的能力。
通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，渐渐领悟出很多老师和前辈们常常教悔的道理：
谦虚：只有保持谦虚的态度，才能让自己学习到更多的东西，使自己的知识和意念常“新”。
严谨：对各种产品和市场要认真研究和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们提供更加适合的投资建议。
圆通：面对公司任务和客户利益，要积极对待，既不能逃避也不能推脱，尽量运用自己的知识和经验寻找二者的平衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。
诚恳：无论如何，只用诚心诚意为客户着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们接受和认可的。
长期以来我都是以这样的态度在工作，也正因为如此，与很多客户成为了知心朋友，今年的市场变化更为丰富，很庆幸自己几年前就参加了金融理财师的培训和学习，较早的对国际金融市场有了些了解，在进行分析和规划时等到了充分的运用，被客户非常认可和赞同，使他们对这半年来的投资成绩非常满意，我们之间的友情加深了，对我也更加信赖，因此，让我非常感激，相信自己应该有能力为更多的人提供更好的服务！
证券经理工作总结 篇10
时光飞逝，不知不觉中来到公司工作已经三个月了。记得夏日炎炎的xx月初刚来到墨江，我就被委任为售前岗位的一名客户经理，在激烈的市场竞争中，我和同事们都尽力分担自己的责任，认真学习，提高业务技能。在同事们的帮助下我顺利的完成了领导交给的各项工作任务。在此，我对三个月来的工作做一下总结和汇报，请领导和同事们批评指正。
一、加强学习，注重提升个人修养
1、认真学习财经方面的各项规定，自觉按照国家的财经政策和程序办事。
2、努力钻研业务知识，积极参加相关部门组织的各种业务技能的培训，始终把增强服务意识作为一切工作的基础；始终把工作放在严谨、细致、扎实、求实上，脚踏实地工作。
3、不断改进学习方法，讲求学习效果，“在工作中学习，在学习中工作”，坚持学以致用，注重融会贯通，理论联系实际，用新的知识、新的思维和新的启示，巩固和丰富综合知识，使自身综合能力不断得到提高。
二、严格履行岗位职责，扎实做好本职工作
xx年来，本着“把工作做的更好”这样一个目标，开拓创新意识，积极圆满的完成了以下本职工作：
4、做好基础工作，完成了年初的各项基金收付工作及日常维护，记录完整的基金台账，并及时与银行对账，做到了账实相符、账账相符。
5、及时收回公司各项收入，开出收据，及时收回现金存入银行。
6、根据会计提供的依据，与银行相关部门联系，井然有序地完成了职工工资和其它应发放的经费发放工作。
7、坚持财务手续，严格审核（凭证上必须有经手人及相关领导的签字才能给予支付），对不符手续的凭证不付款。
8、完成领导交付的其他工作。
三、回顾检查自身存在的问题，我认为：
一、学习不够。当前，以信息技术为基础的会计软件的应用及理论基础、专业知识、工作方法等不能完全适应新的工作。
二、对针对以上问题，今后的努力方向是：
加强理论学习，进一步提高工作效率。对业务的熟悉，必须通过相关专业知识的学习，虚心请教领导和同事增强分析问题、解决问题的能力，努力学习，争取在明年取得会计从业资格证书。
综上所述。在过去的几个月中，付出过努力，也得到过回报。人到中年，用严肃认真的态度对待工作，在工作中一丝不苟的执行制度，是我们的优势。我坚持要求自己做到谨慎的对待工作，并在工作中掌握财务人员应该掌握的原则。作为财务人员特别需要在制度和人情之间把握好分寸，既不能的触犯规章制度也不能不通世故人情。只有不断的提高业务水平才能使工作更顺利的进行。在即将到来的xx年，我会扬长避短，更好的完成本职工作。