俗话说，实践是获得真知的方式，每当我们完成一项任务时，常常需要撰写报告。报告是一种具有特定格式的公文形式。编辑已经准备好了关于“独立董事述职报告”的一些必要信息，并提供这些文件给您作为参考和使用。祝愿您在学术和工作中取得成功！
独立董事述职报告 篇1
尊敬的股东先生/女士，管理层领导，以及董事会成员：
我有幸担任贵公司的独立董事，我在此向大家呈报过去一年贵公司内控方面的情况。
1. 内控制度的完善
贵公司积极推动内部控制体系的不断完善和加强，不断推进制度的规范化和标准化。今年，公司完成了内控制度框架的梳理和完善，完善了相应制度的颁布和执行。
正如我们所知，完善的内控制度是一个公司稳步发展的基础。因此，我建议在今后的工作中，贵公司要加强内控制度的规范化，强化内部机制，进一步增强公司的风险管理和控制能力。
2. 内部审计的开展情况
公司内部审计部门每年都会进行一次全面审计，包括财务、业务、风险管理等方面的审计。审计结果显示，贵公司内部控制体系逐渐得到完善。
同时，我注意到，在审计过程中还发现了一些问题。例如，公司内部审计部门在执行审计工作时，存在人员不足及审计程序不完善等问题。
因此，我建议公司应进一步加强内审团队的建设，加强对内审人员的培养和管理，同时完善审计程序和方法。
3. 人员配备情况
公司内控制度的落实需要具有专业素养的人员作为支撑，因此，我着重关注了公司内控人员的配备情况。
贵公司内部控制部门人员配备较为合理，拥有一支专业化、稳定的内控团队。与此同时，我建议公司在今后的工作中，应该考虑增加内控人员的编制，并引入高端人才，以适应公司业务的发展需求。
总的来说，我认为公司在内控方面的工作取得了一定的进展，但是仍然需要在内控制度和内部审计方面进行进一步完善。我相信，在公司董事会的领导下，在内部控制人员的共同努力下，公司的内部管理和控制将会不断得到提高。
最后，我衷心感谢董事会的支持和配合，同时感谢公司全体员工的努力和奉献。我坚信，在大家的共同努力下，贵公司一定会迈向更加美好的未来。谢谢！
独立董事述职报告 篇2
尊敬的股东们：
我是本公司独立董事，我非常荣幸能够在此向各位股东述职。在这份述职报告中，我将会重点阐述公司内控的情况，评估公司现有的内控制度，并提出建议以优化公司的内部管理和风险管理过程。
公司内控的情况
公司已经建立了完善的内控管理体系，并不断完善和加强其内控机制。公司的内控包括：管理层的控制环境，风险评估，控制活动，信息和沟通，以及监督和反馈。
在控制环境方面，公司建立了严格的管理制度和核准流程以确保决策的规范性与公正性。公司还为员工提供培训和教育，以加深对内部控制机制的理解和重要性。此外，公司还设立独立审计委员会及其内部审计部门，以加强对公司内控体系的监督。
在风险评估方面，公司建立了完善的风险管理制度和流程，定期评估和更新风险，以保障公司的可持续经营。公司特意建立了风险管理团队以确保对各类风险的快速反应，确保业务的正常运营。
在控制活动方面，公司设立了横向和纵向的管控机制，并实施了各项制度，包括财务制度，内部合规审计制度，安全管理制度，以及决策相关的流程和文件的制度化管理等。公司还加强了对信息技术的安全管理，以避免信息泄漏和网络攻击等安全问题。
在信息和沟通方面，公司加强了对内部数据的管理，包括财务数据、业务数据、以及员工数据等。公司加强了对外透明度的管理，并及时向股东公布有关重要事项，并对各类媒体和社交网站进行积极管理。
在监督和反馈方面，公司设立了审计委员会，专门负责监督内控的落地情况。公司内部设置了专门的风险管理部门和合规监察部门，及时对内控进行跟踪、监测和反馈。
内控的评估
经过调查、审核和评估整个内控体系，我认为公司的内控体系比较完善，但仍存在一些问题。
首先，公司的内控顶层设计还需要加强相关部门之间的通力合作和协作，以提高内控的效力。
其次，公司仍需要进一步完善制度化管理和审核制度，以确保各项决策的合规性和规范性。同时，需要对内部审计流程进行优化，使其更加专业化、科学化。
最后，公司需要进一步推进信息化建设，建立更加严格的信息安全保障体系，以防止数据泄漏和网络攻击等意外。
对于以上问题，我提出以下优化建议，以提高公司的内部管理和风险管理的质量和效率。
内控的优化建议
1. 优化内控顶层设计。
加强不同部门之间的协作和沟通，强化内部控制意识，建立更加清晰的内部决策流程和制度化管理。
2. 优化制度化管理和审计流程。
加强对决策制度的执行和合规性的审核，制定详细的合规标准和审计方法，并落实各项制度化管理措施。
3. 推进信息化建设。
加强对内部信息安全的保障，探索并应用最新的信息技术，以提高内部管理和风险管理的质量和效率。
结论
总的来说，公司的内控机制比较完善，但仍有需要优化和提升的地方。我相信，公司将按照我的建议和其他独立董事的意见进行改进，将内部管理和风险管理推向新的高度。我也希望股东们能够继续支持公司的发展，共创未来共赢！
独立董事述职报告 篇3
尊敬的股东代表、监管部门领导、各位董事会成员：
我是公司独立董事代表，今天我非常荣幸向大家汇报公司在内控方面的工作情况。
作为一家具有社会责任感的企业，公司一直以来都高度重视风险控制和内部管理的优化。在过去的一年中，公司针对内部控制的弱点进行了持续的改进和完善。通过对内部流程的优化、制度的完善、风险评估和监控，我们取得了一定的进步。
首先，我们加强了内部流程的规范化管理，特别是对于财务流程的管理，我们实施了更为严格的控制。所有涉及公司财务的业务流转都必须按照公司内部制定的管理程序进行，确保每一笔资金的使用都合法、规范、透明。同时，我们也对员工的专业素质和工作纪律进行了更严格的要求，规范了业务流程，确保决策过程的透明性、合理性、规范性。在这方面，我们得到了诸多股东的好评和认可。
其次，我们对公司制度进行了一定的调整和优化。通过在内部建立合理的制度体系，公司内部的各项规章制度进一步明确、完善，并同时与公司经营业务的新趋势相配合，可采取合理的方法来指导公司的发展，确保所有员工和领导人都遵守公司的行为规范。这样的规章制度能够对员工行为进行有效的约束，避免了一些不规范的行为和做法的出现。我们还进一步优化了公司制度的识别和指导，使得各项有关制度管理的规章章程能够通过制度渠道得到有效传达，并能够为公司员工提供要求、规范和指导。
此外，我们对风险评估和监控也进行了深入的调查和分析。在过去一年中，我们按照公司的风险评估标准并基于现实情况对潜在风险进行了评估。同时，我们建立了新的监测系统，以便实时准确反映内部风险的情况，及时进行风险建议和风险预警，同时要求公司内部员工对关键风险方面实行的精确定位。通过这样的过程，员工们能够更好地了解问题策略和内部规定，确保风险监控得以落实。
总之，在过去一年中，公司的内控管理得到了明显的优化和完善。我们认为，在接下来的发展中，公司应当继续加强对内部流程的规范管理、制度的完善和优化、风险监控的加强，并继续完善公司内部审计机构的工作，以确保公司的发展与内部控制更为紧密、更高效的结合，助力公司更进一步发展。
非常感谢大家对我们的关注和支持，也希望今后公司能够更好地服务于股东和公司利益，创造更多的价值和机会。我们会继续努力，不断提升公司的内控，让公司的发展道路更加平坦和顺畅。谢谢！
独立董事代表：
XXX
独立董事述职报告 篇4
各位股东及股东代表：
本人作为福建省闽发铝业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司章程》和《公司独立董事工作制度》的有关规定和要求，认真履行职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，充分发挥独立董事的独立性作用，维护了公司的整体利益和全体股东的合法权益。现将 20xx 年度本人履行独立董事职责情况述职如下：
一、20xx年度出席公司董事会会议情况
20xx 年度，公司共召开董事会 xx 次，股东大会 4 次。本人应出席董事会会议 xx 次，实际出席 xx 次，出席股东大会 4 次，对公司董事会的各个议案均投赞成票，没有反对、弃权的情况。公司在 20xx 年度召集、召开的董事会、股东大会符合法定程序，合法有效。本人勤勉尽责地履行职务，与公司经营管理层保持了充分的沟通。在董事会会议上，本人认真仔细审阅议案的内容及相关材料，积极参与讨论并从专业角度提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到积极作用。
二、发表独立董事意见情况
参照中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《中小企业板块上市公司董事行为指引》及《公司章程》的有关规定，作为拟上市公司的独立董事，本着公正、公平、客观的态度，对公司的情况进行核查，未发现违法违规情况，董事会各项决议都是正确合法，期间共发表独立董事意见 3 次：
1、对公司第一届董事会第十一次董事会会议讨论的《续聘天健正信会计师事务所有限公司担任公司财务审计机构的议案》发表对立意见；2、对公司第一届董事会第十五次会议的《关于提名公司第二届董事会成员候选人的议案》发表独立意见；3、对公司第二届董事会第一次会议的《关于选举黄天火先生担任公司第二届董事会董事长及法人代表的议案》、《关于选举公司第二届董事会副董事长的议案》、《聘任黄长远先生担任公司总经理的议案》、《聘任公司副总经理的议案》、《聘任肖传龙先生担任公司财务负责人的议案》和《聘任傅孙明先生担任公司董事会秘书的议案》发表独立意见。
三、现场检查情况
作为拟上市公司独立董事，参照上市公司的要求，本人严格履行独立董事职务，对于需经董事审议的议案，均认真审核公司提供的材料，并用自己专业知识做出独立、公正、客观的结论。报告期内，对公司生产、经营、管理、内部控制等情况，详实听取相关人员汇报，通过电话、邮件等各种方式不定期了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险，对董事会科学客观决策和公司的良性发展起到了积极作用，切实维护了公司整体及全体股东的利益。
四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
1、持续关注公司上市过程中的一系列工作，对保荐机构的推荐工作和招股说明书的披露进行有效的监督和核查。公司严格按照《公司法》等法律、中国证监会的相关法规进行招股信息披露，做到招股信息披露真实、准确、及时、完整、公平。
2、加强自身学习，提高履职能力。本人通过积极学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构、保护中小股东利益等相关法规的认识和理解，以不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和股东、特别是中小股东合法权益的保护能力。
五、其他工作情况
1、不存在提议召开董事会的情况；
2、不存在提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、不存在提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
20xx 年，随着公司在深圳证券交易所的成功上市，本人将继续忠实、勤勉地履行独立董事职责，发挥独立董事的作用，按照相关要求参加董事会会议和履行各项职责，利用专业知识与经验为公司发展提供更多有建设性的建议。加强与公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与协作，深入对公司生产经营各项情况的了解，以便更好地起到监督公司生产经营管理的作用，使公司持续、稳健、快速发展，维护公司和全体股东的利益。
独立董事述职报告 篇5
度独立董事述职报告 作为宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，20，本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的意见》等法律、法规及《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。一、参会情况报告期内，公司共召开了7次董事会，其中现场表决2次，通讯表决2次，现场表决与通讯表决相结合3次。本人认真履行了独立董事应尽的职责。出席会议情况如下：■注：何雁明董事、李耀忠董事、王凡董事是年5月26日经2017年第一次临时股东大会批准换届选举产生的独立董事；白维先生、班均先生、刘斌先生为届满不再连任的独立董事。作为独立董事，本人详细审阅董事会会议文件及相关资料，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。二、发表独立意见情况1、2017年3月3日，宁夏东方钽业股份有限公司六届二十三次董事会会议审议通过了关于公司年度报告等十七项议案，独立董事白维、班均、刘斌对关于公司利润分配预案、公司对外担保情况、关于20关联方资金占用和关联方交易、关于对公司20预计日常关联交易、关于对公司坏账核销及计提资产减值准备、对公司内部控制自我评价、关于对公司董事、监事、高级管理人员2017年年度报酬发表了独立意见。2、2017年4月17日，宁夏东方钽业股份有限公司六届二十四次董事会会议审议通过了关于公司2017年第一季度报告等五项议案，独立董事白维、班均、刘斌对关于公司2017年一季度报告、公司董事会换届选举、关于公司调整2017年度预计日常经营关联交易的议案发表了独立意见。3、2017年5月26日，宁夏东方钽业股份有限公司七届一次董事会会议审议通过了关于选举公司第七届董事会董事长等十一项议案，本人对关于聘任公司总经理和董事会秘书的议案、关于聘任公司副总经理的议案、关于聘任公司财务负责人的议案、关于公司与西北稀有金属材料研究院进行资产租赁关联交易的议案发表了独立意见。4、2017年8月18日，宁夏东方钽业股份有限公司七届三次董事会会议审议通过了关于公司2017年半年度报告及其摘要等两项议案，本人对关于公司2017年半年度报告及其摘要、对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明、关于公司与宁夏盈氟金和科技有限公司关联交易的议案发表了独立意见。5、2017年10月25日，宁夏东方钽业股份有限公司七届四次董事会会议审议通过了关于公司2017年三季报的议案等三项议案，本人对关于公司2017年三季报的议案、关于聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案发表了独立意见。三、在2017年年度审计中所做的工作根据中国证监会的要求及公司制定的《独立董事年报工作制度》的规定，本人在公司2017年度审计过程中，勤勉尽责，认真履行了相关责任和义务，发挥了独立董事在年报工作中的监督作用。本人主要进行了以下工作：1、结合公司的实际情况，经与年报审计会计师事务所协商，确定了公司本年度财务报告审计工作的时间安排，并制定了年报审计工作计划。2、与年审注册会计师沟通了审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点。3、听取了公司管理层关于2017年工作总结及工作计划，对公司2017年度生产经营情况和重大事项进展情况进行了全面的了解。4、对年审注册会计师进场前公司编制的财务会计报表进行了审阅，在年审注册会计师出具初审意见后再次审阅了公司财务会计报表，并与年审注册会计师对审计过程中的一些问题进行了沟通，认真履行了独立董事的职责。四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作1、本年度，本人有效地履行了独立董事的.职责,详细审阅董事会会议资料，认真审议每个议案，并以专业能力和经验做出表决意见,独立、客观、审慎地行使表决权。2、本人利用参加公司现场会议的机会对公司进行调查和了解，与公司其他董事、高管、董事会秘书、财务总监及相关工作人员保持联系，及时了解公司日常生产经营、管理、公司治理、内部控制等方面的情况，运用自身的知识积累，为公司的发展和规范化运作提供建设性的意见。3、对公司的定期报告及其他事项认真审议，提出客观、公正的意见和建议，监督公司信息披露的真实、准确、完整,切实保护股东利益。4、持续关注公司信息披露工作，积极关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持与公司经营班子的及时沟通。5、积极学习相关法律法规和规章制度,参加新法律法规的培训，及时掌握相关政策，尤其是加强对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小股东权益等相关法规的认识和理解，强化法律风险意识，以促进公司进一步规范运作。五、其他事项1、无提议召开董事会的情况；2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。以上为本人作为独立董事在2017年度履行职责情况的汇报，20，本人将继续严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，认真、勤勉、忠实地履行职责，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，以保证公司董事会的客观公正与独立运作，增强公司董事会的科学决策能力和领导水平，促进公司经营业绩的提高和持续、稳定、健康地向前发展，保证董事会的独立和公正，增强董事会的透明度，维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害。最后，对公司董事会、经营班子、董事会秘书和相关人员，在本人履行职责的过程中给予的积极有效配合和支持，在此表示衷心感谢。独立董事： 何雁明李耀忠王 凡年4月17日
独立董事述职报告 篇6
作为联化科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，本人严格按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》和《专门委员会工作细则》等规章制度的有关规定，勤勉、忠实、尽责的`履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，现就度履职情况汇报如下:
(一)度，本人认真参加了公司的董事会和股东大会，履行了独立董事勤
勉尽责义务。具体出席会议情况如下:
年度内召开次数96亲自出席次数70委托出席次数20是否连续两次未亲自出席会议否否表决情况均投了赞成票----
(二)作为公司董事会提名委员会的委员，本人参加了召开的委员会日常
会议，对相关事项进行了认真地审议和表决，履行了自身职责。
(一)在3月21日召开的公司第三届董事会第十六次会议上，本人就以下
公司除对控股子公司江苏联化担保外，没有发生为控股股东及本公司持股50%以下的其他关联方、其它任何法人和非法人单位或个人提供担保的情况，
公司累计担保发生额为6000万元，为对控股子公司江苏联化提供担保。该项担保已经公司股东大会决议通过，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司对外提供担保的有关规定。截止12月31日，公司对外担保余额为0元。公司严格控制对外担保，根据《对外担保管理办法》规定的对外担保的审批权限、决策程序和有关的风险控制措施严格执行，较好地控制了对外担保风险，避免了违规担保行为，保障了公司的资产安全。认为，公司能够严格遵守《公司章程》、《对外担保管理办法》等规定，严格控制对外担保风险。
2、关于内部控制自我评价报告:
公司内部控制制度符合有关法律法规及监管部门的要求，也适合当前公司生产经营实际情况需要;公司的内部控制措施对企业管理各个过程、各个环节的控制发挥了较好的作用。公司《内部控制自我评价报告》客观、全面地反映了公司内部控制制度的建设及运行的真实情况。
3、关于续聘会计师事务所:
立信会计师事务所有限公司在担任公司财务报表的审计等各项审计过程中，坚持独立审计准则，出具的审计报告能够客观、公正的反映公司各期的财务状况和经营成果，同意继续聘任立信会计师事务所有限公司为公司度的财务审计机构，并同意将该事项提请公司股东大会进行审议。
4、关于高管薪酬:
独立董事述职报告 篇7
尊敬的董事会董事、股东及各位监管部门领导：大家好！我是X公司的独立董事A先生。今天我将为大家述职报告有关公司内控的情况。
首先，我想重点强调的是公司内控的重要性。作为公司治理的重要组成部分，健全的内控体系可以帮助公司规范运作，保障公司利益，并提高公司的竞争力。因此，公司应高度重视内控建设，不断完善和优化内控体系。
其次，我想简要回顾一下公司当前的内控体系。公司在过去的一年里，加强了对内控的重视和建设。公司成立了内控委员会，制定了一系列的内部控制制度和管理办法，并不断进行培训和宣传。此外，公司还加强了风险管理的工作，建立了风险识别、评估和应对机制。公司内部审计部门也起到了监督和评估的作用，确保内控的有效运行。
然而，尽管公司在内控方面取得了一些成绩，但仍存在一些问题和不足之处。首先，公司的内部控制制度还有待进一步完善，某些业务流程和管理制度需要进一步规范和优化。其次，公司内部人员的风险意识和内控意识仍有待提高，一些员工对内控制度的遵守和执行程度不高。第三，公司的风险管理工作虽然有所加强，但仍存在一些盲点和疏漏，需要更加全面和细致地识别和评估风险。最后，公司内部审计部门的资源和能力也需要进一步提升，以更好地发挥其监督和评估作用。
针对以上问题和不足，我提出以下建议：首先，加强对内部控制制度的完善和优化工作，特别是对某些业务流程和管理制度进行修订和补充。其次，开展内控意识和业务风险管理的培训，提高员工的风险意识和内控意识，并加强对内控制度的执行情况的监督和检查。第三，进一步加强风险管理工作，改进风险识别和评估的方法和工具，确保风险的全面和准确识别，有效应对。最后，加大对内部审计部门的支持和投入，提高其资源和能力，使其能够更好地履行监督和评估工作。
总之，公司内控的建设和完善是公司治理的重点，也是公司发展的保障。我们应加大力度，进一步完善和优化内控体系，提高员工的风险意识和内控意识，加强风险管理工作，以及支持和加强内部审计部门的建设。相信在大家的共同努力下，公司的内控工作将取得更大的进步和成果。
谢谢大家！
独立董事述职报告 篇8
本人作为沈阳新松机器人自动化股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作细则》的规定，诚信、勤勉尽责，忠实履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益，较好地发挥了独立董事作用。
现将 20xx 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下：
20xx年度，公司共召开董事会会议 8次，本人出席情况如下：
姓名本年召开董事会次数亲自出席次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自出席会议
20xx年度，公司共召开了 3次股东大会，本人出席会议情况如下：
姓名本年召开股东大会次数亲自出席次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自出席会议
二、20xx年度发表独立董事意见情况本年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，发表独立意见如下：
（一）20xx 年 3 月 26 日，公司召开第五届董事会第十四次会议，审议通
过了《关于会计政策变更的议案》，作为公司的独立董事对相关事项发表如下独立意见：
公司本次会计政策变更符合新会计准则相关规定，符合深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录第12号：会计政策及会计估计变更》的有关规定，同时也体现了会计核算真实性与谨慎性原则，能更加客观公正地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及所有股东的利益。董事会对该事项的表决程序符合相关法律、法规的规定。因此，同意公司本次会计政策变更。
（二）20xx年 4月 9日，公司召开第五届董事会第十五次会议，作为公司
的独立董事对相关事项发表如下独立意见：
我们认真审阅了公司董事会提供的相关资料，公司2014年度未发生重大关联交易行为，发生的日常关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，符合公司实际生产经营需要，交易价格按市场价格确定，定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的行为。
2、关于2014年度公司对外担保情况及关联方资金占用情况的独立意见报告期内，以及以前期间发生并累计至 2014年 12月 31日，公司不存在为控股股东及其关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。自 2013年度起，公司为全资子公司杭州中科新松光电有限公司向银行申请授信额度提供总金额为 4。5亿元的担保，担保的决策程序符合中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发120 号）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司法》等关于公司提供对外担保的相关规定，不存在损害中小股东合法权益的情形。
截至 2014年底，公司已审批的担保额度合计 4。5亿元，报告期末对子公司
担保实际发生额合计 6443。0559万元。
报告期内，以及以前期间发生并累计至2014年12月31日，公司不存在控股股东及其关联方违规占用公司资金的情况。
公司建立较为完善的内部控制体系，内部控制制度得到较为有效地执行，保障中小投资者的合法权益，符合有关法律法规和证券监管部门的要求。公司2014年度内部控制的自我评价报告如实地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。
公司董事会根据实际情况提出的2014年度利润分配的预案，符合公司发展的需要，不存在损害中小股东利益的情况。因此，我们同意将2014年度利润分配的预案提交股东大会审议。
华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，在执业过程中能够坚持独立、客观、公正的原则，勤勉尽责地履行审计职责，为公司出具的审计报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果。因此，我们同意续聘华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司20xx年度审计机构。
6、关于聘任公司高级管理人员的独立意见经审查，张进先生、王玉山先生、李正刚先生、蔡宇先生、刘长勇先生、张雷先生、刘子军先生均符合《公司法》、《公司章程》等关于高级管理人员任职资格的规定;上述人员的提名、聘任程序符合《公司法》、《公司章程》等有关规定;上述人员的教育背景、工作经历和身体状况能够胜任公司相应岗位的职责要求，有利于公司的发展。
因此，同意聘任张进先生为公司市场总监、王玉山先生为公司生产总监、李正刚先生为公司总裁助理、蔡宇先生为公司总裁助理、刘长勇先生为公司总裁助理、张雷先生为公司总裁助理、刘子军先生为公司总裁助理。
（三）20xx 年 5 月 18 日，公司召开第五届董事会第十七次会议，审议通
过了《关于在沈阳投资设立合资公司的议案》，作为公司的独立董事对相关事项发表如下独立意见：
本次投资有利于公司全面布局核心零部件板块，打造系统产业链，增强公司核心竞争力，提升品牌知名度。公司本次交易已履行了必要的法定程序，会议的审议及表决符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，不存在损害中小股东合法权益的情况;本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
（四）20xx 年 8 月 25 日，公司召开第五届董事会第十八次会议，作为公
司的.独立董事对相关事项发表如下独立意见：
1、关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况的独立意见报告期内，以及以前期间发生并累计至20xx年6月30日，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。
2、关于20xx年上半年公司对外担保情况的独立意见报告期内，以及以前期间发生并累计至 20xx 年 6 月 30 日，公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。截至 20xx年
6 月 30 日，公司为全资子公司杭州新松机器人自动化有限公司向银行申请授信额度提供总金额为 4。5亿元的担保，担保的决策程序符合中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发120 号）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司法》等关于公司提供对外担保的相关规定，不存在损害中小股东合法权益的情形。
截至20xx年6月30日，公司已审批的担保额度合计4。5亿元，截至报告期末
对子公司担保实际发生额合计17071。06万元。
（1）延长本次非公开发行股票决议有效期符合公司和全体股东的利益。
（2）延长本次非公开发行股票决议有效期所涉及的须由公司股东大会审议
的议案均将提交股东大会表决，公司将向全体股东提供网络投票平台。
综上，延长本次非公开发行股票决议有效期符合公司的利益，对公司及全体股东公平、合理，不存在损害公司及其股东利益的情形。因此，公司全体独立董事同意延长本次非公开发行股票决议有效期的相关安排。
（五）20xx年 12月 25日，公司召开第五届董事会第二十次会议，审议通
过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，作为公司的独立董事对相关事项发表如下独立意见：
公司本次使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的内
容、程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件的规定，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常运行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司决定使用募集资金196，884，961。92元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的行为有利于满足公司发展利益的需求，有利于维护全体股东的利益。鉴于此，同意公司用募集资金196，884，961。92元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
（一）20xx 年本人作为公司董事会审计委员的召集人委员，认真审阅了公
司的定期报告，对财务数据进行了认真审核，确保财务数据的准确性和真实性，使得公司股东能够了解公司实际财务情况和经营成果。在 20xx 年度报告的审计过程中，及时与审计机构相关人员进行沟通，督促审计机构及时出具审计报告，确保公司信息披露的及时性和规范性。
（二）20xx 年本人作为公司董事会提名委员会的召集人委员，严格遵循相
关法律法规和公司章程的规定，并结合本公司生产经营的实际情况，切实履行工作职责。
（三）20xx 年本人作为公司董事会薪酬与考核委员会的委员，尽职尽责履行工作职责。严格按照公司《薪酬与考核委员会工作细则》参与工作，积极参与公司薪酬方案的审议。
20xx 年度，本人对公司的生产经营和财务状况进行深入的了解，密切关注公司生产经营管理和发展等状况。认证听取公司管理层对生产经营状况和规范运作方面的汇报，并结合自己的专业知识和管理经验向公司提出合理的建议和意见。积极参加公司董事会等相关会议，事先审阅董事会议事文件，客观、公正地行使表决权。
重视相关法律法规和规章制度的学习，不断加深关于公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，积极有效的行使了独立董事的职责，很好的维护了公司和股东的合法权益。
（一）未有提议召开董事会情况发生;
（二）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
以上是我在 20xx年度履行职责情况的汇报。
独立董事述职报告 篇9
尊敬的股东先生/女士：
我是您公司的独立董事，在过去一年中，我一直在履行我的职责并密切关注公司的运营和管理。在此，我将向大家汇报公司的内控情况。
首先，我要感谢公司的管理层和员工们在过去一年里的付出和努力。公司的内控制度一直处于一个不断完善的过程中，我们秉承着诚实守信、质量优先、持续改进、遵法合规的理念，加强对内控制度的监督，进一步提高了公司的整体风险管理水平。
其次，针对公司经营中的风险产生的各种威胁，我们化解风险的能力在不断提高。我们积极的对内部管理和流程进行全面审查和分析，以确保企业内部存在的各种问题都被有效处置和化解。在这个过程中，我们注重增强员工的风险意识，定期开展内部培训和知识普及，帮助员工更好地理解相关的法律法规和公司内控制度，并提高了风险防范意识和应对能力。
第三，在财务报告的准确性和透明性方面，我们也进行了加强和完善，保证财务数据的完整性和准确性，防范公司内部的瞒报、漏报等违规行为。我们采用了严格的审计程序，定期开展审计活动，确保公司的财务报告和财务数据的可靠性。同时，我们还要求公司实现财务信息的公开透明，防止不正当手段干扰股东对公司的了解，确保公司的治理结构得到更加完善和健全的监督。
最后，我要向所有投资者保证，作为独立董事，我将一如既往地严守职责、勤勉尽责，继续加强对公司内部控制的监督和指导，确保公司运营的规范性和透明性，并保证公司的所有决策、运营和管理都符合法律、法规和道德等所有相关规范。同时，我也将与公司的管理层和其他董事一起，共同应对挑战，共同推进公司的持续发展。
此致
敬礼！
独立董事
XXX
20XX年XX月XX日
独立董事述职报告 篇10
尊敬的各位董事，大家好！
我是贵公司的独立董事，今天我带来的是关于内控方面的述职报告。
在过去的一年中，贵公司的内控方面得到了我们董事会和管理层的高度重视，我们团队也从多个方面开展了相关的工作。
首先，我们加强了公司的内部控制系统和内部审计的建设。我们在建立风险控制目标、编制制度规章、加强人员培训等方面采取了一系列的措施，旨在确保公司内控制度的完整性和有效性。同时，我们也通过开展每年一次的内部审计工作，检验了公司内控制度的落实情况，及时进行补救和改进，保证公司运营的合规性和稳定性。
其次，我们还加强了公司的管理层对风险控制的认识和重视程度。我们认为管理层对风险控制的认识是内控制度最重要的环节之一。因此，我们为管理层提供了相关的培训和指导，使他们能够更好地理解公司的风险意识和控制措施，并在行动上得到了有效的体现。
最后，我们也注意到了公司的信息化建设问题，认为信息化建设是内控制度持续升级的重要驱动力。我们为公司开展了信息化建設的评估，发现了一些存在的问题和风险。我们督促公司加强信息化建设的管理和监督，保证信息化建设的合规性和有效性。
总的来说，在过去的一年中，公司的内控方面得到了新的进展和提升。我们相信，在未来，公司会更加重视内扣的建设和落实，实现内控制度的科学有效运行。我们作为独立董事会继续高度关注公司内控管理的情况，保证公司的健康发展和股东的利益最大化。
谢谢！
独立董事述职报告 篇11
各位股东及股东代表：
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定，现将本人20xx年度履行独立董事职责情况报告如下，请予评议。
（一）履行独立董事职责总体情况
20xx年本人能积极出席公司董事会和股东大会历次会议，认真审议董事会和股东大会各项议案，对相关事项发表独立意见，积极维护公司及公司股东尤其是社会公众股股东的利益，勤勉尽责地履行了独立董事职责，较好地发挥了独立董事的作用。
（二）出席会议情况及投票情况：
1、出席会议情况：20xx年度公司共召开董事会会议8次（含临时会议2次）和股东大会2次，本人均能亲自出席会议。
2、投票表决情况：本着对公司和全体股东负责的态度，能够主动关注与了解公司的生产经营情况和财务状况，认真审阅提交董事会审议的各项议案及年度报告、半年度报告、季度报告等，积极参与讨论并发表个人意见。投票表决中，除对20xx年度利润分配方案持保留意见外，对其他各项议案均投了赞成票。在日常履职中，能认真履行作为独立董事应当承担的职责，为公司的发展和规范运作提出建议，为董事会作出正确决策起到了积极的作用。
发表独立意见情况根据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》和公司《独立董事工作制度》等规定，在本年度召开的董事会上本人发表的独立意见如下：
1、在20xx年xx月xx日召开的五届十七次董事会上，本人与其他三位独立董事一起对提交本次会议审议的相关议案及年度报告等进行了审查，发表了如下独立意见：
（1）关于傅静坤赵文娟辞去公司独立董事及吴雪芳辞去公司董事的议案。以上三人均向公司董事会提交了书面辞呈，其辞职理由充分，符合有关规定。
（2）关于提名杨如生李晓帆为公司独立董事候选人的议案。经核查其个人履历等相关资料，未发现有《公司法》第一百四十七条所规定的情况，以及被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的现象。其教育背景、工作经历及身体状况均能胜任所聘任的职责要求。
（3）关于聘任高建柏为公司副总经理的议案。经核查认为，提名方式、任职资格、聘任程序均符合有关规定，其教育背景、工作经历及身体状况均能胜任所聘任的职责要求。
（4）关于对参与土地竞拍等事项授权经营班子权限的议案。公司董事会对经营班子的授权，考虑了公司的实际情况，有利于提高决策效率，授权权限符合公司《章程》的有关规定。
（5）关于调整20xx年期初资产负债表相关项目及其金额的议案。公司按照新的会计准则，对20xx年期初资产负债表相关项目及其金额进行调整，符合有关规定。
（6）关于公司对外担保情况的独立意见：报告期内，没有发现公司有违规担保事项的发生。公司为商品房承购人向银行提供抵押贷款担保，我们认为，该担保事项系公司为购买本公司商品房的业主所提供的担保，属于行业内普遍现象。公司已制定了严格的对外担保审批权限和程序，能有效防范对外担保风险。
（7）关于对公司内部控制自我评价的意见：我们认为，20xx年度公司认真开展加强公司治理专项活动，以深圳证监局对公司治理现场检查为契机，公司修订了《内部控制制度》等相关制度，目前公司内部控制制度已基本建立，形成了以公司环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制制度为基础的公司内部控制体系。该内部控制体系覆盖了公司运营的各个层面和环节，能够适应公司经营管理的需要，对编制真实、公允的财务报表提供制度上的保证，有效控制公司各项业务的开展，保证公司对子公司实施监管，对关联交易、对外担保、募集资金、重大投资、信息披露等重要业务与事项有效控制，从而保证公司经营管理的正常进行，为贯彻执行国家有关法律法规以及公司内部各项制度提供保证。公司内部控制自我评价符合公司内部控制的实际情况。
2、在20xx年xx月xx日召开的五届二十次董事会上，本人与其他三位独立董事一起，对公司关联方资金占用和对外担保事项向公司相关人员进行了核查和核实，发表了如下说明和独立意见：
（1）公司能够遵守相关法律法规的规定，报告期内不存在控股股东及关联方占用公司资金的情况，也不存在公司为控股股东及其关联方提供担保的情况。
（2）报告期内，公司及所属全资子公司新增担保0.35亿元，截至报告期末，公司担保余额为22.76亿元，占公司净资产的比重为87.76％，担保总额超过净资产50％部分的金额为9.79亿元。报告期内，公司未为股东、实际控制人及其关联方提供担保，也未向集团外任何无产权关系的企业提供担保。
我们认为：公司为所属全资子公司对外融资及办理各类工程保函提供的担保，是公司日常生产经营及融资的需要，担保事项均履行了相关决策程序，不存在违反决策程序提供担保的现象。公司为商品房承购人向银行提供的抵押贷款担保事项，属于行业内正常业务，公司已制定了严格对外担保审批权限和程序，能有效防范对外担保风险。
3、在20xx年xx月xx日召开的五届二十一次董事会上，本人与其他三位独立董事一起，对提交五届二十一次董事会审议的《关于公司董事监事高级管理人员20xx年度薪酬的议案》发表了如下独立意见：
（1）经核查，公司董事监事高级管理人员20xx年度的薪酬是由基本年薪、效绩年薪和奖励年薪三部分构成，薪酬构成基本合理，薪酬方案符合企业的实际情况。
（2）根据20xx年度效益情况和《公司管理人员年度薪酬与考核管理办法》的规定，公司内部董事、监事均按照其岗位职务领取薪酬，其中董事长的薪酬已经由深圳市国资委核定。
（3）财务总监孙静亮20xx年度未在公司领取薪酬，但公司向控股股东深圳市国资委划转了30万元用于支付其薪酬；公司监事会主席赵宁20xx年度未在公司领取薪酬，公司向控股股东深圳市国资委划转18万元相关款项用于支付其薪酬。
（4）《关于公司董事监事高级管理人员20xx年度薪酬的议案》已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。
4、在20xx年xx月xx日召开的五届二十二次董事会上，本人与其他三位独立董事一起，对提交五届二十二次董事会审议的《关于对深圳市天健物业管理有限公司减资的议案》《关于对深圳市天健物业管理有限公司相关资产调整的议案》《关于转让深圳市水务投资有限公司30%股权的议案》发表了如下独立意见：
（1）经核查，本次对深圳市天健物业管理有限公司进行减资，是推动物业公司主辅分离工作的需要，符合公司的实际，同时兼顾了主辅分离企业员工的利益，因此是必要的和切实可行的。
（2）关于对深圳市天健物业管理有限公司相关资产调整的方案，符合国家八部委和深圳市政府关于企业主辅分离、辅业改制分流的政策要求，操作上可行，目前不会对本公司经营及盈利能力构成影响。
（3）关于转让深圳市水务投资有限公司30%股权的议案，转让原因主要是中短期投资效益不明显，同时是为了盘活存量资产，集中资源发展房地产主业，以缓解公司目前的资金压力。
（三）保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1、对公司信息披露情况的调查。20xx年度，本人通过与公司董事会秘书、证券事务代表等相关人员的沟通，能及时获取公司信息披露的情况资料。公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《信息披露管理规定》的要求，认真履行信息披露义务。
2、对公司治理结构及经营管理的调查。20xx年度修订了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《总经理工作细则》等治理制度，目前公司法人治理结构基本完善，规范运作良好，公司治理的实际状况与《上市公司治理准则》等规范性文件的要求基本一致。20xx年度凡经董事会审议决策的重大事项，本人都能认真进行审核，如有疑问能主动向相关人员咨询了解详细情况，有效地履行了独立董事的职责，独立、客观、审慎地行使表决权。
3、落实保护社会公众股股东合法权益方面。公司能按照《投资者关系管理制度》
《信息披露管理规定》开展工作，并在《公司章程》和《股东大会议事规则》中明确了保护社会公众股股东合法权益的有关规定。本人能积极发表独立意见（如对利润分配方案的意见），积极维护广大社会公众股股东的合法权益。
独立董事述职报告 篇12
作为联化科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，本人严格按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》和《专门委员会工作细则》等规章制度的有关规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就度履职情况汇报如下:
(一)度，本人认真参加了公司的董事会和股东大会，履行了独立董事勤
勉尽责义务。具体出席会议情况如下:
年度内召开次数96亲自出席次数70委托出席次数20是否连续两次未亲自出席会议否否表决情况均投了赞成票----
(二)作为公司董事会提名委员会的委员，本人参加了召开的委员会日常
会议，对相关事项进行了认真地审议和表决，履行了自身职责。
(一)在3月21日召开的公司第三届董事会第十六次会议上，本人就以下
公司除对控股子公司江苏联化担保外，没有发生为控股股东及本公司持股50%以下的其他关联方、其它任何法人和非法人单位或个人提供担保的情况。公司累计担保发生额为6000万元，为对控股子公司江苏联化提供担保。该项担保已经公司股东大会决议通过，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司对外提供担保的有关规定。截止12月31日，公司对外担保余额为0元。公司严格控制对外担保，根据《对外担保管理办法》规定的对外担保的审批权限、决策程序和有关的风险控制措施严格执行，较好地控制了对外担保风险，避免了违规担保行为，保障了公司的资产安全。认为，公司能够严格遵守《公司章程》、《对外担保管理办法》等规定，严格控制对外担保风险。
2、关于内部控制自我评价报告:
公司内部控制制度符合有关法律法规及监管部门的要求，也适合当前公司生产经营实际情况需要;公司的内部控制措施对企业管理各个过程、各个环节的控制发挥了较好的作用。公司《内部控制自我评价报告》客观、全面地反映了公司内部控制制度的建设及运行的真实情况。
3、关于续聘会计师事务所:
立信会计师事务所有限公司在担任公司财务报表的审计等各项审计过程中，坚持独立审计准则，出具的审计报告能够客观、公正的反映公司各期的财务状况和经营成果，同意继续聘任立信会计师事务所有限公司为公司度的财务审计机构，并同意将该事项提请公司股东大会进行审议。
4、关于高管薪酬:
公司董事、高级管理人员的基本年薪和奖金发放基本符合公司整体业绩实际及岗
位履职情况，公司董事会披露的`董事、高级管理人员的薪酬情况与实际相符。
(二)在5月17日召开的公司第三届董事会第十八次会议上，本人就以下
事项发表了独立意见:
1、公司能够严格遵守《公司章程》、《对外担保管理办法》等规定，严格控制对外担保风险，避免违规担保行为，保障公司的资产安全。
2、公司为全资子公司台州市联化进出口有限公司提供担保，该公司主体资格、资信状况及对外担保的审批程序均符合中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《公司章程》及《对外担保管理办法》的相关规定。本次公司为进出口公司提供担保额度不超过人民币1亿元，符合其正常经营的需要。公司已履行了必要的
审批程序，我们同意上述担保事项。该事项经公司董事会审议通过后，尚需提交
年第二次临时股东大会审议通过。
(三)在7月26日召开的公司第三届董事会第十九次会议上，本人就以下
事项发表了独立意见:
1、关于对关联方资金占用1-6月公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。
独立董事述职报告 篇13
尊敬的各位股东：
我是贵公司的独立董事，今天向大家述职报告的主题是公司内控。
作为独立董事，我们的职责之一就是监督公司的内部控制情况，确保公司的运营管理真实、合法、规范，并为公司的未来发展提供保障。内控管理在当前复杂的经济环境下显得尤为重要，公司应该建立科学合理、有效的内部控制机制。
首先，对于内部控制管理，公司应该完善各项机制，例如制订岗位职责书、内部管理条例等，明确各部门职责、权限、责任，确保管理、执行层面的明确性。此外，公司应该明确财务管理、风险管理、系统管理等方面的重点，构建起一套全面的内部控制制度，确保整个公司的管理严密、纪律性强，实现对公司业务风险的有效控制，保障公司财务安全、持续健康地发展。
其次，内部控制的监督有赖于内审工作的经常性开展。公司应该建立规范、有效的内审机制，确保内审团队独立、客观、公正，对公司内外部规定、法律法规、风险控制等方面的监督工作不断做出贡献。在此，我们向公司的内审团队表示衷心的感谢和赞赏。
再次，有效的内部控制需要各级管理者的主动参与和支持。各级管理者应该增强风险意识，及时发现、严格处理与业务风险相关的问题；加强工作交接、岗位职责的交流和沟通，确保管理、执行、监督等工作衔接协调；积极学习、汲取管理新方法、新技术，推进公司的数字化、信息化建设，提高公司管理水平和管理质量。
最后，我想向各位股东保证，作为独立董事，我将本着公正、公平、负责任的态度，全面、认真、有效履行我的职责，积极参与公司的决策、监督和管理工作，为公司发展继续贡献力量。
在最后，我要再次强调企业的内部控制是公司发展的保证，也是股东们创造回报的基础。我们相信，通过公司管理层与全体员工的共同努力，我公司的未来定会更加光明繁荣。谢谢大家！
敬礼！